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    刷新《證券法》最高處罰記錄,廣東榕泰財務造假致千萬元罰單

    據新《證券法》規定,對于上市公司信息披露違法行為,罰款可提高至1000萬元。

    中國經濟周刊-經濟網訊(記者 鄧雅蔓) 3月12日,廣東民營化工材料企業—廣東榕泰發布公告稱,公司已收到中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》(下稱“告知書”),并對告知書全文進行了公布。

    據告知書,廣東榕泰及相關人員的確存在未在規定期限內披露2019年年度報告,相關報告未按規定披露關聯關系、日常經營性關聯交易等行為,并承認2018年年度報告、2019年年度報告虛增利潤等違法事實。

    廣東監管局認為,廣東榕泰的舉動涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規定,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。

    據上述新《證券法》上述條款,對于上市公司信息披露違法行為,罰款可提高至1000萬元;對于發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關事項導致虛假陳述的,規定最高可處以1000萬元罰款。包括保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所中介機構都將承擔連帶責任,處罰幅度也由原來最高可處以業務收入五倍的罰款,提高到十倍。

    根據新《證券法》(2019年修訂,2020年3月1日開始施行)的最新規定,廣東證監局擬決定:

    一、對廣東榕泰責令改正,給予警告,并處以 300 萬元罰款,其中對廣東榕泰披露的信息有虛假記載的行為,責令改正,給予警告,并處以 250 萬元罰款。

    二、對楊寶生給予警告,并處以 330 萬元罰款,其中對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負責的主管人員,給予警告,并處以 200 萬元罰款;對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的實際控制人,處以 100 萬元罰款。

    三、對鄭創佳給予警告,并處以 160 萬元罰款,其中對其作為廣東榕泰披露的信息有虛假記載的直接負責的主管人員,給予警告,并處以 140 萬元罰款。

    朱少鵬、林偉雄、楊光等多名相關人員也被給予警告和20萬元至80萬元的罰款。

    截至3月15日18時,廣東榕泰已經下跌至2.79元,同比下跌5.74%。

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